美都能源股份有限公司、聞?wù)迫A、沈旭濤：
近期，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在如下問題：
一、未及時披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資事項進展
(一)山東瑞福鋰業(yè)有限公司(以下簡稱“瑞福鋰業(yè)”)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項
2018年3月，你公司以29.06億元收購瑞福鋰業(yè)98.51%的股權(quán)。其中，以8.02億元受讓合肥順安新能源產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡稱“合肥順安”)所持27.47%的股權(quán)。5月31日，你公司與合肥順安達成合意，其同意你公司將付款時間延遲至2019年5月30日之前，且將其所持27.47%的股權(quán)在2018年9月30日前對應(yīng)的股東權(quán)利和權(quán)益讓渡給你公司。但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。
(二)浙江美都海創(chuàng)鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創(chuàng)”)增資事項
2017年7月，你公司的全資子公司浙江美都墨烯科技有限公司(以下簡稱“美都墨烯”)以2.4億元增資入股浙江新時代海創(chuàng)鋰電科技有限公司共計60%的股權(quán)，并將其更名為浙江美都海創(chuàng)鋰電科技有限公司(以下簡稱“美都海創(chuàng)”)。美都海創(chuàng)的部分原股東與美都墨烯達成了業(yè)績承諾，即在美都墨烯按照協(xié)議約定及時足額支付完成增資款，并在協(xié)議生效后兩年內(nèi)為美都海創(chuàng)融資支持不少于5.6億元的前提下，對美都海創(chuàng)2019-2020年的業(yè)績予以承諾并在未完成的情況下予以補償。但截至目前，你公司尚有8500萬元的增資款未到位，5.6億元的融資支持也未實現(xiàn)，因而未觸發(fā)2018年的業(yè)績補償義務(wù)，但你公司未對上述重大事項的進展進行信息披露。
二、未及時披露參股公司風(fēng)險事項
2016年12月，你公司的全資子公司美都金控(杭州)有限公司(以下簡稱“美都金控”)與杭州鑫合匯互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)有限公司(以下簡稱“鑫合匯”)原股東簽署協(xié)議，以合計7.14億元獲得鑫合匯34%股權(quán)，為其第二大股東。2018年8月，受到互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)風(fēng)波影響，鑫合匯發(fā)布《關(guān)于實施“振鑫計劃”進行部分產(chǎn)品調(diào)整的業(yè)務(wù)公告》。其中提及4個還款計劃節(jié)點，分別是2018年9月6日、2018年11月6日、2019年1月6日和2019年5月6日。前兩個時間節(jié)點鑫合匯均按期支付并在其官網(wǎng)上發(fā)布了進展公告，但第三個時間節(jié)點其未按期支付款項。2019年1月7日，你公司已獲悉“振鑫計劃”受阻，但未對此事項進行信息披露。
三、未及時披露關(guān)聯(lián)資金拆借
2019年4月23日，你公司年報中披露美都海創(chuàng)向關(guān)聯(lián)方紹興上虞海創(chuàng)國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱“上虞海創(chuàng)”)轉(zhuǎn)賬共計6,828萬元。上述事項公司未履行內(nèi)部決策程序，也未以臨時公告的形式予以信息披露。
你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十二條及第四十八條的規(guī)定。聞?wù)迫A、沈旭濤分別時任你公司董事長兼總經(jīng)理、董事會秘書，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，對上述信息披露違規(guī)行為負有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司及聞?wù)迫A、沈旭濤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，認真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。你公司應(yīng)當(dāng)在2019年10月30日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年10月16日